Проблема целостности новой российской системы научной аттестации (на примере требований к диссертации)

Ключевым компонентом российской системы научной аттестации является диссертация на соискание ученой степени ^[9]. Требования, предъявляемые к подобным текстам, определяют критерии, по которым оценивается уровень квалификации соискателей. В условиях монополии Высшей аттестационной комиссии (ВАК) на контроль за проведением соответствующих процедур долгие годы формальные правила были едиными для всех участников ^[3]. Исключения составляли неформальные ожидания, предъявляемые в конкретных диссертационных советах. После сокращения монопольного контроля ситуация изменилась. Норма о соответствии условий присуждения ученых степеней по-прежнему присутствует в нормативных правовых актах ^[32], однако то, насколько она реализуется в действительности, остается открытым вопросом. За недавнее десятилетие аттестационная система претерпела ряд изменений, результатом которых стало появление нескольких достаточно автономных групп акторов со своими внутренними правилами ^[14]. Среди прочего изменениям подверглась форма представления диссертации ^[35]. В этом контексте особую актуальность приобретает вопрос о том, можно ли считать указанную систему целостной и способной обеспечивать равные права всем участникам? Представляется целесообразным рассмотреть этот вопрос на примере требований к диссертациям.

Обозначенная проблематика привлекает широкий интерес различных специалистов в сфере нормативного регулирования, государственного управления и тенденций в образовании, поскольку она напрямую влияет на перспективы научно-технологического и социально-экономического развития. Стоит отметить публикации Бугаев К.В. ^[1], Габов А.В. ^[4], Романовской О.В. ^[37], Стасевича А.В. ^[13], Шаров В.И. ^[42] и других авторов, фокусирующих свое внимание на особенностях трансформации профильного российского законодательства. Такие исследователи как Кем Б.М. ^[45], Таугинене Л. ^[53], Фишер Б. ^[38], Шин Дж. ^[52], Шумакова И.А. ^[43] и их коллеги всесторонне рассматривают российский и мировой опыт присуждения ученых степеней. И, наконец, в работах Девяткина Д. ^[5], Мейсон С. ^[47], Осипова П.Н. ^[12], Пуляк Л. ^[50], Ригби Дж. ^[51], и иных специалистов раскрываются и анализируются различные ожидания, предъявляемые к современным диссертациям на соискание ученых степеней. В качестве методологической рамки в настоящем исследовании будет применен системный подход. На правах основных методов выступят инструменты сбора, обработки и интерпретации данных, методы работы с документами, формально-юридический метод, типизация и моделирование.

Источниковую базу составят нормативные правовые акты, локальные нормативные акты организаций, проводящих процедуры присуждения ученых степеней, а также материалы защит диссертаций. Так как ключевой вопрос связан с определением целостности системы научной аттестации, следует обрисовать круг ее основных участников. Наиболее значимыми акторами по-прежнему являются Минобрнауки России и ВАК, контролирующие заметную часть системы. Во вторую группу входят образовательные и научные организации, получившие право самостоятельно проводить научную аттестацию ^[27]. Не менее важна третья группа, обсуждение которой почти отсутствует в профильных дискуссиях. Речь идет про духовные образовательные организации, которым предоставлено право присуждать богословские степени, признаваемые равными другим ученым степеням на уровне федеральных государственных образовательных стандартов ^[40]. Подобные степени учитываются при проведении государственных процедур лицензирования организаций ^[29] и аккредитации образовательных программ ^[30]. Фактически данная группа включена в общую аттестационную систему, однако в правовом смысле ее статус много лет находится в состоянии уточнения. Все названное обеспечивает достаточную теоретическую и эмпирическую базу для поиска ответов на поставленные вопросы.

1. Представление диссертации в виде рукописи

В мировой практике диссертация на соискание ученой степени представляется преимущественно в виде отдельной целостной научной работы. Чаще всего соискатели должны подготовить самостоятельный исследовательский текст установленного объема, на основе которого и проводится защита ^[47]. В постсоветских и ряде других государств помимо рукописи часто требуется продемонстрировать подборку публикаций в рецензируемых научных изданиях, отличающихся по содержанию от основного труда, но отражающих его ключевые положения ^[32]. Кандидатские диссертации по своему объему наиболее приближены к профессиональным докторским степеням, присуждаемым в большинстве западных университетов ^[2]. Требования к докторским диссертациям более близки к нормативам уровня Doctor of Philosophy (PhD) и высших докторских степеней (хабилитации) в государствах с двухступенчатой моделью научной аттестации ^[43]. При этом на уровне международных договоров российские кандидаты наук приравнены к обладателям PhD ^[36]. Для того чтобы понять, как существующая аттестационная система соотносится с мировыми практиками и насколько она целостна внутри себя, необходимо последовательно рассмотреть требования существующих в ней подсистем, образованных указанными выше группами организаций.

Под непосредственным контролем ВАК действует наиболее многочисленная подсистема, являющаяся прямым продолжателем существовавших ранее правил и практик. Основными нормативными актами здесь являются два положения о присуждении ученой степени – для обычных ^[32] и специальных диссертационных советов ^[28]. Первые работают с абсолютным большинством диссертаций, а вторые – с теми, которые содержат сведения, составляющие государственную тайну. В обоих случаях к диссертациям предъявляются содержательные и структурные требования, но не вводится нормативный объем. Подобная регламентация отсутствует и в профильном Национальном стандарте ^[10]. Тем не менее, чаще всего кандидатская диссертация занимает от 150 до 200 страниц, а докторская – свыше 250 страниц ^[41]. Более серьезное внимание уделяется тому, что первая диссертация должна отражать решение научной задачи, а вторая – еще более значимой исследовательской проблемы. Фактический контроль в данных вопросах осуществляется на уровне неформальных ожиданий конкретного диссертационного совета и контролирующего его экспертного совета ВАК. При желании организация, на базе которой проводится защита, может зафиксировать дополнительные запросы в форме локального нормативного акта ^[32].

Во второй подсистеме, сформированной организациями, самостоятельно присуждающими ученые степени, нормативное регулирование более конкретно. В большинстве локальных нормативных актов требования к содержательной стороне кандидатских и докторских диссертаций в значительной степени совпадают с указанными ранее ^[17]. Пожелания к объему либо отсутствуют, либо присутствуют в точном виде. Так, скажем, в НИУ ВШЭ в диссертационном совете по филологии установлены следующие минимумы: 140.000 печатных знаков (примерно 70 страниц) и 280.000 знаков (около 140 страниц) соответственно ^[6]. В совете по компьютерным наукам цифры следующие: 120-150 и 250-300 страниц ^[7]. При этом все статьи, прилагаемые к диссертациям, должны быть опубликованы в журналах, индексируемых в базах данных Scopus и Web of Science ^[18]. В других университетах, например в РУДН, нижний порог установлен на отметках 150 и 250 страниц для социальных и гуманитарных наук, а также 100 и 200 страниц для остальных наук ^[20]. В целом, серьезное повышение ожидаемого объема не прослеживается ни у образовательных, ни у научных организаций.

На уровне духовных образовательных организаций условия отличаются в зависимости от конфессиональной принадлежности. Как и в предыдущем случае, содержательные требования эквивалентны нормам ВАК, при условии фокусировки на богословской проблематике и конфессиональной тематике ^[32]. Различия начинаются на уровне рекомендуемого объема текста. В РПЦ предпочтительными являются показатели в размере 450.000 знаков авторского текста со сносками (приблизительно 225 страниц) для кандидатской диссертации и 600.000 знаков (примерно 300 страниц) для докторской ^[24]. У протестантов в Высшей школе теологии (ВШТ) установлены строгие диапазоны с правом выхода за них не более чем на 10%, по аналогии с практикой ведущих западных университетов ^[8]. На первой ступени для работ прикладной направленности допустимо написание от 50.000 до 60.000 слов основного текста (около 320-400 страниц), для теоретической направленности – от 70.000 до 80.000 слов (порядка 460-540 страниц). На второй ступени установлен лимит от 90.000 до 100.000 слов (600-680 страниц) ^[16]. В российских мусульманских образовательных организация требования по объему диссертаций не установлены ^[23].

В целом, во всех трех подсистемах пожелания к содержанию, структуре и объему диссертации выглядят вполне сопоставимо. Везде от соискателей требуют провести серьезную исследовательскую работу, а затем описать ее в виде длительного последовательного текста. Самые малые по количеству страниц показатели выставляет НИУ ВШЭ, что компенсируется достаточно сложным трудом по публикации статей в ведущих рецензируемых изданиях ^[18]. Наиболее крупные тексты требует ВШТ, ориентируя свои нормативы на широко распространенную мировую практику в сфере научной аттестации ^[16]. В остальных образовательных и научных организациях количественные показатели максимально близки друг ко другу. Стоит отметить, что во многих университетах второй и третьей подсистемы диссертация может замещаться рецензируемой монографией того же объема ^[20]. Это относится в основном к докторским диссертациям ^[18], но в ВШТ данная опция доступна и на первой ступени ^[16]. Иными словами, при предоставлении диссертации в форме самостоятельного текста рассматриваемая российская аттестационная система выглядит вполне целостной, хоть и допускающей некоторую степень свободы по отдельным научным специальностям.

2. Представление диссертации в виде научного доклада

В ведущих мировых университетах наряду с названным вариантом представления диссертации на соискание ученой степени существует и другой. Речь идет о защите по подборке публикаций, в российских реалиях чаще всего называемой «в виде научного доклада» ^[32]. Данная форма предусмотрена в качестве альтернативы для практикующих исследователей и преподавателей, ведущих активную научную деятельность, но не готовых выделить достаточно много времени на написание крупного текста. Образовательные траектории PhD by Publication ^[46], PhD by Portfolio ^[48] и PhD under Special Regulations ^[49] набирают все большую популярность во всем мире в силу их практической направленности и существенной экономии трудозатрат. При этом университеты выставляют дополнительные условия допуска к подобным опциям, чтобы сохранить защиту специально написанного целостного текста в качестве основного пути для научной аттестации ^[51]. В России такая возможность исчезала и появлялась в разные периоды, из-за чего подобная практика не стала достаточно распространенной. Трансформация аттестационной системы привела к появлению дополнительных опций для соискателей, которые следует рассмотреть во всех подсистемах.

В диссертационные советы, находящиеся в ведении ВАК, формат научного доклада был возвращен в 2021 году ^[31]. Представить в таком виде можно только докторскую диссертацию. Статьи должны быть опубликованы не ранее чем за 10 лет до момента защиты. Учитываются лишь публикации, сделанные в журналах, входящих в 1, 2 и 3 квартиль международных баз данных Scopus и Web of Science. Для социальных и гуманитарных наук требуется не менее 50 работ, для остальных – не менее 30 (не учитывая 3 квартиль) ^[32]. Количественно эти показатели максимально приближены к квалификационным требованиям для соискания ученого звания профессора ^[26], однако по уровню сложности превосходят их ^[31]. Следует обратить внимание на еще один вариант оптимизации времени в первой подсистеме. В Пункте 36 Положения о присуждении ученой степени указано, что если 2 оппонента и комиссия диссертационного совета при рассмотрении кандидатской диссертации признает ее соответствующей более высоким требованиям, этот же текст можно представить и для присуждения докторской ученой степени ^[32].

Во второй подсистеме возможность защиты по подборке публикаций присутствует в нескольких вариантах. Большинство организаций, например, Сеченовский Университет, допускают до подобной защиты только на докторском уровне. Там также требуется 50 статей, однако в журналах, индексируемых в международных базах, всего 15 публикаций, из которых лишь 3 в квартилях 1 и 2, а остальные работы – в изданиях из списка рекомендованных университетом ^[21]. Некоторые образовательные и научные организации идут по пути сокращения и, скажем, в МГИМО для докторской диссертации требуется всего 18 статей, включая 10 в журналах Scopus и Web of Science, и только 5 в квартилях 1 и 2, причем без соавторства – лишь 5 публикаций ^[15]. Исключение составляет НИУ ВШЭ, принимающая для защиты кандидатских диссертаций от 3 до 5 статей ^[18], в зависимости от специальности, причем всего 1 в верхних квартилях ^[39]. На докторском уровне количество статей находится в диапазоне от 10 до 15, из которых 5 в первом или втором квартиле ^[18].

Научный доклад как форма представления диссертации не предусмотрена ни в православных ^[24], ни в мусульманских ^[23] духовных образовательных организациях. Среди протестантов такая практика присутствует, к примеру, в ВШТ. На первой ступени для работ прикладной направленности можно предоставить от 3 до 10 публикаций в ведущих изданиях, для теоретической – от 5 до 10. Для второй ступени диапазон охватывает значения от 7 до 15 работ ^[16]. Во всех случаях более половины текстов должны быть написаны и опубликованы без соавторов, в отличие от двух предшествующих подсистем, где единоличное авторство требуется в основном примерно для трети трудов ^[18]. Также как в НИУ ВШЭ, в ВШТ помимо статей могут быть предоставлены главы книг, научные доклады, монографии и учебники. При этом одна монография объемом от 15.000 слов может замещать не более 3 статей. За диссертационными советами остается право содержательной экспертизы публикаций и их исключения в случае несоответствия установленным требованиям образовательной организации, особенно в случае попыток манипуляции правилами ^[16].

Проведенный сравнительный анализ показывает, что во всех трех подсистемах опция защиты научного доклада становится все более доступной. Так как диссертация по своей сути является выпускной квалификационной работой ^[32], образовательные и научные организации могут примерно оценить трудозатраты, необходимые для ее выполнения, и перенаправить основные усилия с написания длинных текстов на подготовку и публикацию емких статей в ведущих журналах ^[35]. Количество текста уменьшается, но общая сложность сохраняется на сопоставимом уровне, что предоставляет соискателям больше опций для прохождения научной аттестации ^[46]. Дополнительные условия, однако, иногда могут быть избыточными, на что указывают многие специалисты, говоря, например, о правилах первой подсистемы ^[14]. Вместо 10-15 статей в журналах из широкого списка ВАК, сопровождающих рукопись диссертации, соискатели должны опубликовать 50 работ в верхних квартилях более узких перечней Scopus и Web of Science, где период ожидания в очереди обычно существенно длительнее ^[32]. В других случаях введение второй траектории защиты действительно расширяет набор возможностей, что повышает привлекательность аттестационной системы.

3. Языки представления диссертации

Отдельного внимания заслуживает вопрос о языках представления диссертаций. Так как речь идет про российскую систему научной аттестации, роль основного языка здесь играет русский язык ^[40]. Он, однако, не является единственной опцией, потому как для некоторых ситуаций могут быть сделаны специальные оговорки ^[32]. Перечень случаев, при которых соискателю позволяют использовать иностранный язык в качестве основного, в целом довольно сильно совпадает с ведущей мировой практикой ^[43]. В их числе написание работы иностранным гражданином, реализация совместных международных образовательных программ аспирантуры или докторантуры, языковая специфика исследуемой тематики, а также иные обстоятельства, которые могут быть сочтены в качестве значимых ^[18]. В разных подсистемах на этот вопрос отвечают по-разному, поэтому представляется целесообразным проверить сохраняется ли сопоставимость существующих подходов при обращении в диссертационные советы, созданные на базе тех или иных научных и образовательных организаций. Введение многоязычия защит важно для усиления международного партнерства, однако оно не должно негативно сказываться на качестве аттестации и сохранении целостности всей системы.

В правительственном Положении о присуждении ученых степеней установлено, что диссертации должны быть представлены и защищены на русском языке. Из этого правила может быть сделано несколько исключений ^[32]. Первое – защиту при необходимости можно синхронно переводить на иностранный язык, чтобы иноязычные участники могли свободно в ней участвовать ^[33]. Второе – если образовательная организация предусмотрела такую возможность в своих локальных нормативных актах, иностранные граждане могут писать свои тексты на доступном им языке. При этом полный русскоязычный перевод работы все равно необходим ^[41]. И, наконец, третье исключение, которое не зафиксировано прямо, но является следствием существующих норм, предоставляет шанс публиковать на разных языках статьи в рамках научного доклада. В данном варианте, однако, все иноязычные фрагменты вероятнее всего также придется сопроводить русскоязычным переводом ^[31]. Требование прозрачности защит является приоритетным для ВАК, в том числе по этой причине и вводятся указанные ограничения, поскольку не все эксперты в достаточной степени владеют всем многообразием языков, существующих в современном мире ^[44].

В организациях, самостоятельно присуждающих ученые степени, ситуация разнится. Одни, например, РАНХиГС, следуют указанной практике монополии русского языка и допускают иноязычные тексты лишь в комплекте с русскоязычными переводами. Улучшение заключается в том, что такая возможность появляется не только у иностранцев, но и у россиян ^[25]. Другие, скажем, СПбГУ, вводят обязательное требование предоставления текста диссертации сразу на двух языках – русском и английском, без каких бы то ни было исключений ^[11]. Третьи, к примеру, Объединенный институт ядерных исследований, дают соискателям свободный выбор писать текст исключительно на русском или же на английском языке ^[19]. Четвертые, включая НИУ ВШЭ, предлагают более сложную модель. При защите по подборке публикаций допускается всего два языка – русский или английский. При написании отдельной целостной работы этот список может быть дополнен немецким и французским языком в случае, если диссертация была подготовлена в рамках программы двух дипломов ^[18]. Основной ориентир в данной подсистеме – обеспечение понятности текста для всех членов диссертационного совета.

В правилах РПЦ не вводится специальных языковых требований для диссертаций ^[24], однако фактически подавляющее большинство из них представляется на русском языке, даже когда в качестве соискателей выступают иностранные граждане ^[34]. У протестантов в профильных требованиях ВШТ указано, что текст может быть написан на любом из языков, при соблюдении двух условий. Во-первых, соискателю следует получить предварительное одобрение на подобную опцию со стороны ВШТ. Во-вторых, все члены диссертационного совета должны свободно владеть этим языком, чтобы быть способными дать квалифицированную оценку проделанной работе. При защите по публикациям действует правило, согласно которому прилагаемую к ним пояснительную записку (ревью) необходимо выполнить на русском языке, а также на тех языках, что и сами публикации ^[16]. В мусульманских духовных образовательных организациях, например, в Дагестанском исламском университете, диссертации принимаются на русском или арабском языке ^[22]. Последний вводится для возможности привлечения к защите ведущих мировых ученых по соответствующей тематике, большинство из которых в достаточной степени владеет арабским языком ^[23].

Иными словами, языковая политика, проводимая в существующих подсистемах, выглядит вполне единой. Как общее правило везде действует главенство русского языка, однако, чем более самостоятельно проводится защита, тем выше степень свобод и возможностей для соискателей ^[37]. Включение английского языка в качестве единственно достаточного или дублирующего русскоязычный текст ориентирует всю систему научной аттестации на международную интеграцию и усиление глобального партнерства ^[35]. Достижения исследователей, опубликованные в англоязычных изданиях, могут получить значительно больший по объему отклик, потому как именно они являются наиболее доступными для широкой мировой общественности. Это же относится и к публикации диссертаций ^[47]. Кроме того, такое решение позволяет привлекать к оценке диссертаций ведущих специалистов из разных университетов мира. Примерно аналогичными соображениями руководствуются и те, кто вводит арабский язык для защит по исламской тематике ^[22]. При этом некоторыми авторами подобная практика может рассматриваться в качестве ослабления внутренней национальной дискуссии ^[1]. Ответом на их опасения способна послужить вариативность, сохраняемая в масштабах всей российской аттестационной системы.

Заключение

Подводя итог проведенному сравнительному исследованию можно отметить, что рассматриваемая система научной аттестации по-прежнему остается целостной. В ней действительно наблюдается активный рост многообразия правил и практик, охватывающих в основном процедурные аспекты защит. Несмотря на это, содержательные требования к соискателям и их диссертациям сохраняют свою сопоставимость. В некоторых образовательных и научных организациях выставляются более строгие нормативы для присуждения ученых степеней, однако гарантированный минимальный уровень качества подготовки остается общим для всех. Следует также отметить ориентацию ведущих акторов системы на усиление интеграции в международное научное пространство. Действия в данном направлении прослеживаются как на содержательном, так и на формальном уровне. Следствием этого становится, в том числе, постоянный рост объемов участия высококвалифицированных специалистов из ведущих университетов мира в российских защитах кандидатских и докторских диссертаций. В целом, всем соискателям ученых степеней обеспечиваются примерно равные права при защите в большинстве диссертационных советов. Преимущества и дополнительные возможности связаны в большей степени с вопросами престижности, а не с правовым обеспечением.